Ходатайство об истребовании документов с руководителями


Резолютивная часть постановления объявлена 15 августа 2016 года.

Ходатайство об истребовании документов

Постановление изготовлено в полном объеме 22 августа 2016 года. Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе: В заседании приняли участие: Общество с ограниченной ответственностью "Объединение "Водоканалремстрой", г. Челябинск далее - ответчик, арбитражный управляющий Филоненко О. Устав - подлинник; 3. Балансы общества за 2010-2014 год за 5 лет с расшифровкой строк баланса; 4. Кассовую книгу с приложением кассовых документов приходные и расходные кассовые ордера за 2010-2015 год; 5.

Главную книгу за 2010-2015 год; 6.

Ходатайство в суд о предоставлении оригиналов документов, Проверяем сохранил ли банк оригиналы догов

Платежные поручения, инкассовые и иные платежные документы; 7. Регистры бухгалтерского учета по всем балансовым счетам и забалансовым счетам; 8. Оборотно-сальдовые ведомости за 2010-2015 год; 9. Выписка движение по расчетному счету за 2010-2015 год с указанием назначения платежа и контрагента; 10. Журнал регистрации входящей и исходящей документации; 13. Журнал регистрации выданных доверенностей; 14. Отчеты арбитражного управляющего; 15. Отчеты арбитражного управляющего об использовании денежных средств с приложением первичных бухгалтерских платежных документов; 16.

Протоколы собраний кредиторов; 17. Реестр требований кредиторов с приложением документов, на основании которых установлена кредиторская задолженность; 18.

Полезно знать:
Постановление о судебной практике условно-досрочного освобождения

Финансовый анализ, проведенный арбитражным управляющим, с приложением документов, на основании которых был произведен анализ; 19. Судебные акты, вынесенные в отношении ООО "Объединение "Водоканалремстрой" либо судебные акты в случаях привлечения ООО "Объединение "Водоканалремстрой" в судебное разбирательство в качестве заинтересованного третьего лица при рассмотрении заявленных требований; 20.

Техническая документация по строительству объектов недвижимости по адресу г. Комсомольская, 22; акты сдачи, акты приема-передачи объектов недвижимости; сметы, локальные расчеты и локальные сметы по строительству, журналы строительных работ; документы по землеотведению под строительство объектов недвижимости, договора аренды земельных участков.

Решением суда первой инстанции от 25. В апелляционной жалобе арбитражный управляющий Филоненко О.

Ходатайство об истребовании документов по гражданскому делу: образец

В качестве обоснования доводов апелляционной жалобы арбитражный управляющий Филоненко О. Указал, что требования о передаче документов истцом направлялись ответчику ходатайство об истребовании документов с руководителями адресу, по которому ответчик был зарегистрирован до 15. Соответственно, данные требования ответчиком не получались. О рассмотрении настоящего дела ответчик также не был уведомлен надлежащим образом. Кроме того, бывшим руководителем ООО "Объединение "Водоканалремстрой" документация, печати, штампы, материальные и иные ценности конкурсному управляющему не передавались, в силу чего истребуемых судом документов у ответчика не имеется.

Определением суда апелляционной инстанции от 20. Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы извещены надлежащим образом. В соответствии с п. В судебном заседании арбитражный управляющий Филоненко О. Представитель ООО "Объединение "Водоканалремстрой" по доводам апелляционной жалобы возразил, просил решение суда первой инстанции оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения. Согласно письменным объяснениям истца, представленным в судебном заседании и приобщенным к материалам дела, арбитражным управляющим печати, штампы, бухгалтерская отчетность и иная документация общества директору ООО "Объединение "Водоканалремстрой" не передана.

При этом, по мнению истца, ответчиком истцу должны быть переданы бухгалтерские документы общества за период с 2010 по 2015 гг. Также в судебном заседании судом к материалам дела приобщено представленное арбитражным управляющим письмо в адрес ООО "Объединение "Водоканалремстрой" от 21. Законность и обоснованность судебного акта проверены судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Как следует из материалов дела, ООО "Объединение "Водоканалремстрой" зарегистрировано в качестве юридического лица 21.

Постановлением Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 19. В качестве правового обоснования заявленных требований истец указал ст. Удовлетворяя исковые требования ООО "Объединение "Водоканалремстрой", суд первой инстанции исходил из того, что обеспечение сохранности всех документов, имеющих отношение к предприятию являлось обязанностью ответчика, на момент рассмотрения настоящего спора генеральным директором ООО "Объединение "Водоканалремстрой" является Бочкарев А.

В соответствии с частью 3 статьи 15 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации принимаемые арбитражным судом решения, постановления, определения должны быть законными, обоснованными и мотивированными. Между тем, решение суда первой инстанции от 25.

Апелляция поправила судей в подходе к ходатайствам об истребовании доказательств

В пункте 1 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью перечислены документы, которые обязано хранить общество, а пунктом 2 указанной статьи определено, что общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 указанной статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

В соответствии со статьей 29 Федерального закона от 06. Документы учетной политики, стандарты экономического субъекта, другие документы, связанные с организацией и ведением бухгалтерского учета, в том числе средства, обеспечивающие воспроизведение электронных документов, а также проверку подлинности электронной подписи, подлежат хранению экономическим субъектом не менее пяти лет после года, в котором они использовались для составления бухгалтерской финансовой отчетности в последний.

При смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ЧЕТЫРНАДЦАТОГО АРБИТРАЖНОГО АПЕЛЛЯЦИОННОГО СУДА ОТ 28.08.2008 ПО ДЕЛУ N А05-4040/2007

Таким образом, исходя из положений ст. В случае назначения нового исполнительного органа общества лицо, исполнявшее ранее указанные функции, обязано передать вновь назначенному генеральному директору документы, указанные в статье 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью в целях соблюдения закона и обеспечения нормальной деятельности общества. Действующее законодательство допускает возможность истребования документов.

Вместе с тем, исходя из положений статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, документы могут быть истребованы от лица, у которого они находятся. Таким образом, истребование документов от бывшего руководителя должника возможно при условии, что данное лицо ими располагает. Согласно пункту 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в арбитражном процессе, обязано доказать наличие тех обстоятельств, на которые оно ссылается в обоснование своих требований или возражений.

В соответствии с названными положениями закона бремя доказывания обстоятельств по настоящему спору следует распределять следующим образом: ООО "Объединение "Водоканалремстрой" должно представить доказательства того, что истребуемые документы находились у арбитражного управляющего Филоненко О.

Из материалов дела следует, что производство по делу о банкротстве Ходатайство об истребовании документов с руководителями "Объединение Водоканалремстрой" возбуждено определением Арбитражного суда Челябинской области от 08. Определением суда первой инстанции от 01. Данному праву временного управляющего корреспондирует закрепленная в части 2 той же статьи обязанность органов управления должника предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника.

Ходатайство в суд об истребовании документов

Как следует из разъяснений, изложенных в п. Между тем, как следует из пояснений арбитражного управляющего Филоненко О. С требованием о предоставлении документов общества в порядке ст. Документы, необходимые для выполнения возложенных на Филоненко О. Данные документы были приобщены арбитражным управляющим к материалам дела о банкротстве ООО "Объединение Водоканалремстрой". Комсомольская, 22; акты сдачи, акты приема-передачи объектов недвижимости; сметы, локальные расчеты и локальные сметы по строительству, журналы строительных работ; документы по землеотведению под строительство объектов недвижимости, договора аренды земельных участков у ответчика отсутствуют в связи с непередачей их руководителем истца.

Документы, указанные в п. Оценивая данные доводы, судом апелляционной инстанции установлено, что каких-либо доказательств актов приема-передачи, расписоксвидетельствующих о передаче директором ООО "Объединение Водоканалремстрой" временному управляющему Филоненко О. Решением Арбитражного суда Челябинской области от 29. Полномочия руководителя должника, иных органов прекращаются. Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Согласно разъяснениям, данным в абзаце третьем пункта 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 22. Как следует из пояснений арбитражного управляющего Филоненко О.

Данные доводы истцом надлежащими доказательствами не опровергнуты.

Особенности и правила оформления

Откладывая определением от 20. Во исполнение требований данного судебного акта какие-либо дополнительные документы истцом не представлены. Представитель истца в судебном заседании 15. Между тем, данное обстоятельство также не подтверждается. Ходатайство о вызове учредителя ООО "Объединение "Водоканалремстрой" в судебное заседание для дачи объяснений относительно передачи бывшим руководителем истца конкурсному управляющему Филоненко О.

Доводов относительно наличия у арбитражного управляющего Филоненко О. Таким образом, суд апелляционной инстанции считает, что то обстоятельство, что истребуемые бухгалтерская и иная документация должника, печати, материальные и иные ценности находятся у ответчика истцом ООО "Объединение "Водоканалремстрой" не доказано.

Суд апелляционной инстанции также учитывает, что часть истребуемых истцом документов таких, как отчеты арбитражного управляющего; отчеты арбитражного управляющего об использовании денежных средств с приложением первичных бухгалтерских платежных документов; протоколы собраний кредиторов; реестр требований кредиторов с приложением документов, на основании которых установлена кредиторская задолженность; финансовый анализ, проведенный арбитражным управляющим, с приложением документов, на основании которых был произведен анализ; были представлены в материалы дела о банкротстве, копии данных документов могут быть получены истцом самостоятельно.

Составляем ходатайство об истребовании доказательств

В связи с прекращением полномочий конкурсного управляющего ООО "Объединение Водоканалремстрой" обращение арбитражного управляющего Филоненко О. В силу части 1 статьи 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации.

В этой связи, принятый по делу судебный акт должен быть исполнимым, иное означало бы отсутствие возможности восстановления нарушенных прав заявителя. Ввиду недоказанности наличия у арбитражного управляющего Филоненко О.

С учетом изложенного, решение Арбитражного суда Челябинской области от 25. При этом, довод апелляционной жалобы арбитражного управляющего Филоненко О. Определения суда от 09. При этом, согласно адресной справке адрес г. Из приложенного к апелляционной жалобе свидетельства и регистрации по месту пребывания следует, что регистрация ответчика по новому адресу г.

Доказательств уведомления суда о смене места регистрации ответчика в деле не имеется. Нарушений норм процессуального права, являющихся основанием для отмены судебного акта на основании части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, судом апелляционной инстанции не установлено. Судебные расходы распределяются между лицами, участвующими в деле, в соответствии с правилами, установленными статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, и в связи с удовлетворением апелляционной жалобы относятся на истца.

Руководствуясь статьями 176, 268 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд апелляционной инстанции постановил: В удовлетворении исковых требований общества с ограниченной ответственностью "Объединение "Водоканалремстрой" об обязании арбитражного управляющего Филоненко Олега Витальевича передать документы отказать.

Взыскать с общества с ходатайство об истребовании документов с руководителями ответственностью "Объединение "Водоканалремстрой" в доход федерального бюджета государственную пошлину за рассмотрение искового заявления в сумме 6 000 руб.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью "Объединение "Водоканалремстрой" в пользу арбитражного управляющего Филоненко Олега Витальевича судебные расходы по уплате государственной пошлины за рассмотрение апелляционной жалобы в сумме 3 000 руб.

ВИДЕО: Приложение к ходатайству об истребовании копий документов, Филиалы Верховного суда должны бытьвЕГРЮЛ